Diferenciar destinatarios
Los riesgos varían entre clientes privados, proveedores, funcionarios, candidatos, familiares o intermediarios. La política debe reconocer esas diferencias.
Definir prohibiciones claras
Efectivo, equivalentes, beneficios destinados a influir decisiones o gastos ocultos requieren reglas explícitas.
Aprobación y registro
Un sistema de autorización previa y registro central permite detectar acumulación de regalos pequeños o patrones que un límite individual no mostraría.
Excepciones controladas
Eventos institucionales o protocolos comerciales pueden justificar excepciones documentadas, con aprobación independiente y trazabilidad.
Lista práctica de revisión
- Definir destinatarios y alcance
- Prohibir efectivo y equivalentes
- Crear umbrales de aprobación
- Establecer reglas para funcionarios públicos
- Registrar regalos ofrecidos y recibidos
- Regular viajes y hospedaje
- Definir tratamiento de familiares
- Establecer excepciones y responsable
- Capacitar áreas comerciales y compras
Preguntas frecuentes
¿Un límite monetario elimina el riesgo?
No. El contexto y la finalidad pueden ser más importantes que el valor.
¿Debe registrarse un regalo rechazado?
Puede ser útil cuando revela presión, patrón o riesgo de una contraparte.
¿Qué hacer con regalos recibidos?
La política debe definir devolución, donación, sorteo, uso institucional u otra salida coherente con el riesgo y la cultura de la empresa.