Historial de investigaciones
Revise denuncias, investigaciones internas, procesos, sanciones administrativas y acuerdos relevantes, con atención a asuntos abiertos y hechos recientes.
Terceros y mercados sensibles
Identifique intermediarios de ventas, distribuidores, consultores, operadores logísticos y socios en jurisdicciones o sectores de mayor exposición.
Gobierno y controles
Evalúe no solo políticas escritas sino evidencia de aplicación: aprobaciones, excepciones, entrenamientos, investigaciones y medidas correctivas.
Integración post-cierre
Los hallazgos deberían convertirse en condiciones, indemnidades, planes de remediación, monitoreo o decisiones de integración con responsables y fechas.
Lista práctica de revisión
- Inventario de investigaciones y sanciones
- Litigios con posible componente penal
- Canal de denuncias y estadísticas
- Intermediarios y comisiones
- Contratos con Estado
- Operaciones internacionales sensibles
- Beneficiarios finales de terceros críticos
- Pagos inusuales o excepciones
- Políticas y evidencia de entrenamiento
- Planes de remediación pendientes
Preguntas frecuentes
¿La ausencia de procesos significa riesgo bajo?
No. También deben revisarse señales internas, controles, mercados y terceros.
¿Puede hacerse revisión por muestreo?
Sí, dependiendo del tamaño y riesgo, con criterios claros para ampliar cuando aparezcan hallazgos.
¿Qué ocurre con denuncias anónimas históricas?
Deben analizarse por especificidad, resultado, documentación y calidad de la respuesta de la empresa.